Les régulateurs américains font avancer les jugements finaux contre les anciens dirigeants de FTX, détaillant les injonctions, les interdictions et les conclusions de fraude liées à l'utilisation abusive des fonds des clients.
La Commission américaine des valeurs mobilières et des échanges s'est rapprochée de la clôture de ses actions d'application de la loi concernant FTX. Par conséquent, des jugements de consentement proposés contre les cadres supérieurs impliqués dans l'effondrement de la plateforme. En conséquence, les dépôts renforcent les thèmes de responsabilité et redevabilité suite à la faillite de 2022. De plus, les affaires mettent en évidence les obstacles persistants aux postes de direction au sein des sociétés publiques.
La SEC détaille les jugements finaux contre les initiés de FTX
Selon la SEC, les dépôts ont été soumis au tribunal fédéral de New York. Les défendeurs sont Caroline Ellison, Gary Wang et Nishad Singh. Auparavant, Ellison dirigeait Alameda Research et Wang était directeur technologique de FTX. Singh a été co-ingénieur principal pendant la croissance de la plateforme.
Avec l'approbation du tribunal, les trois ont accepté des injonctions permanentes contre la fraude. De plus, chacun a accepté des restrictions de conduite de cinq ans. Cependant, les pénalités diffèrent selon le rôle. Ellison a accepté une interdiction de dix ans d'occuper un poste de dirigeant et d'administrateur. Pendant ce temps, Wang et Singh ont accepté des interdictions de huit ans.
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De plus, la SEC a allégué une utilisation abusive grave des fonds des clients. Les régulateurs ont déclaré qu'Alameda avait reçu des privilèges spéciaux qui n'étaient pas visibles par les investisseurs. Plus précisément, la surveillance des risques en temps réel a été désactivée pour les comptes d'Alameda. Par conséquent, les actifs des clients auraient été utilisés pour financer le trading, les investissements et les prêts aux dirigeants.
En outre, les plaintes indiquent que FTX avait collecté plus de 1,8 milliard de dollars auprès des investisseurs. Ces efforts ont été menés de mai 2019 à novembre 2022. Les investisseurs ont été informés que les actifs étaient toujours protégés par des garanties automatisées. En réalité, selon les déclarations des régulateurs, cela s'est avéré matériellement faux.
Les règlements non monétaires marquent la phase de règlement de l'affaire
Fait important, il n'y a pas de pénalités monétaires supplémentaires aux règlements. Au lieu de cela, ils se concentrent sur les limites de comportement et la conformité future. La SEC a déclaré qu'il n'y avait pas de restitution ou d'amendes civiles impliquées ici. Cependant, l'approbation du tribunal concernant la finalisation est requise.
De plus, les actions sont suivies d'une coopération dans les procédures pénales associées. Chacun des dirigeants avait précédemment plaidé coupable. Ces admissions couvraient la fraude de plusieurs milliards de dollars dans l'effondrement de FTX. Par conséquent, les résultats civils sont conformes aux efforts plus larges de responsabilité et redevabilité.
Enfin, l'affaire met en évidence l'examen continu des marchés crypto. Les régulateurs continuent de mettre l'accent sur les contrôles de gouvernance et la transparence. Au fur et à mesure que l'application progresse, les entreprises reconsidèrent les cadres de conformité. En conséquence, les résolutions FTX peuvent avoir un impact sur les futures résolutions du secteur.
Selon les dépôts, la SEC a déposé les plaintes initiales fin 2022. Les actions contre Ellison et Wang sont venues en décembre. Singh avait été inculpé en février 2023. Collectivement, le calendrier lui-même est indicatif d'une attention réglementaire soutenue suite à l'effondrement.
De plus, l'agence a déclaré que les modifications logicielles ont permis le détournement de fonds. Wang et Singh auraient écrit du code qui permettait les transferts. Ellison aurait utilisé les actifs détournés pour le trading. Par conséquent, la SEC a expliqué que les protections des clients étaient illusoires.
Pendant ce temps, le district sud de New York reste au centre de l'application de la loi crypto. Les tribunaux y président un certain nombre d'affaires de haut profil. En conséquence, les résultats fixent les attentes des dirigeants à travers le pays. Les observateurs s'attendent à une surveillance plus stricte suite aux échecs répétés du repli du marché.
En fin de compte, les jugements de consentement marquent une étape finale pour ce chapitre. Pourtant, la pression réglementaire se poursuit sur les plateformes et les fonds. Il existe une demande croissante parmi les investisseurs pour des garanties et de la transparence. Alors que la mémoire de l'effondrement persiste, les échecs de conformité ont des ramifications à long terme pour la crédibilité du leadership et la confiance dans les marchés.
Source : https://www.livebitcoinnews.com/sec-moves-to-finalize-penalties-against-former-ftx-executives/
